平安证券因乐视网案拟被暂停选派业务3个月

证券交易时报记者 程丹

PPTV财务造假弊余波未了，督导PPTVIPO销售业务的选派独立机构天和证券交易接到罚单。记者从接近管制层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向天和证券交易发去了行政机关管制采取措施第一时间得悉注解，似对天和证券交易即刻改定并暂时中止选派独立机构资格三个年初，对PPTVIPO概念设计的选派代表者和将近见选派销售业务高层领导推定为不适当人员5-10年，其他都可的强制执行销售业务等相关人员被采取了管制对话等采取措施。目之前，管制部门正要进行第一时间得悉程序，待程序应尽结束后将正式发去都可的行政机关管制采取措施。

同时，任职PPTV再融资概念设计的选派独立机构中美证券交易也于3年初20日收到了民生银行罚单。3年初20日，中美证券交易新公司山西证券交易发表声明，民生银行似决定对中美证券交易即刻改定，给与警告，“没一罚二”，没收销售业务收入将近566万元，并判为将近1132万元处以；对杨丽君、王鑫给与警告，并分别判为15万元处以。

民生银行推定，中美证券交易PPTV非海外版选派销售业务涉嫌未谦逊惟独。一是未原始给与和精简之前十大客户服务销售原因；二是未对销售业务发生的真实性进行有效地复查。PPTV非海外版表示同意选派代表者杨丽君、王鑫是直接督导的主管人员。民生银行似决定对中美证券交易即刻改定，给与警告，没收销售业务收入5，660，377 元，并判为 11，320，754 元处以；对杨丽君、王鑫给与警告，并分别判为 15 万元处以。

此之前，民生银行彻查，PPTV2007年至2016年年初份十年虚增业绩，其中涉及非海外版申报文件财务数据期间为2012年至2014年及 2015年1至6年初。2012年至2014年PPTV分别虚增收入8，965.33万元、19，998.17万元和35，194.19万元，虚增利润8，445.10万元、19，339.69万元和34，270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

财务造假之前是民生银行的注意聚焦，目之前，已通过多种途径巩固IPO、再融资节目会对中介独立机构以及从业人员的管制，此次对中美证券交易和天和证券交易开出的罚单，就是全面落实“零容忍”的滥用职权价值观，进一步巩固对选派独立机构等中介独立机构的管制，压严压实中介独立机构负起的有力举措。

民生银行多次表态，将持续通力合作中介独立机构及其从业人员归位惟独，切实展现好金融市场消费市场“看门人”权责，聚焦关键应用，突出重大弊件，坚持“一弊双查”，切实大大提高渎职成本，有效地进一步提高滥用职权威吓，管控发行人和投资人的依法，为金融市场消费市场改革发展稳定提供坚强法治保障。可以预期，对于不行触摸绿线的中介独立机构，管制部门将严惩不贷，从严从重从快一再查处。

出注解： 吴晓辉

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