公司治理、内部控制存在重大缺陷 *ST过境被责令改正

来源：山西省证监局

关于对跨境通珠客户服务股份合资采取即刻废止预防措施的尽快

〔2022〕1号

跨境通珠客户服务股份合资：

经查，发现你新公司发挥作用以下违规规章：

一、新公司治水与内外操纵不足之处  

1．新公司治水、内外操纵发挥作用多方面缺陷。来港国泰航空易购客户服务合资处置2019年26.45亿元、2020年17.79亿元零售商无早期收据且审批申请不齐备，《分新公司规章》尚未能有效督导。

2．新公司尚未对来港国泰航空发挥作用有效管控。2020年10同月-12同月，来港国泰航空易购客户服务合资“ERS费用提前结束种系统-PRODUCT”种系统再次发生多笔处置封存零售商的申请与审批流程，处置封存零售商手续费合计为17.79亿元，占新公司2019年末额达%-为16.93%、额达%-为38.99%。上述规章尚未按照新公司《分新公司规章》遵守审议服务器端，无早期收据且审批申请不齐备。

3．新公司对原分新公司帕拓逊管控不足。2020本年度，深圳前海帕拓逊网络技术合资通过缔结《管理服务履约》的形式分别向新公司董事兼总经理邓少炜及董事刘永成签发高额纯利头奖。新公司尚未对该薪酬鼓励解决方案及签发头奖等规章进行有效操纵。

二、人力资源不足之处

1．尚未及时收集簿记信息。来港国泰航空易购客户服务合资2020年6.3亿元商品增购规章以及17.79亿元零售商封存规章再次发生后，财务部门尚未及时收集整理有关规章的早期收据或凭证。

2．来港国泰航空易购客户服务合资将17.79亿元封存零售商列入营业价格，与零售商处置有关的簿记处理错误，加剧新公司合并报表列报错误。

新公司在新公司治水、内外操纵不足之处发挥作用多方面缺陷、对均分新公司尚未能制定有效管控、人力资源不齐备，揭示出新公司在规范督导不足之处发挥作用弊端。不符合《关于印发跨国企业内外操纵配套指引的通知》（财会〔2010〕11号）之《跨国企业内外操纵运用于指引第1号——该组织管理模式》第十条、《跨国企业内外操纵运用于指引第14号——年报》第六条的规定。

按照《上市新公司当晚检查办法》（证监会日前〔2010〕12号）第二十一条第一款的规定，我局尽快对你新公司采取即刻废止的监管预防措施，并记入证券期货市场诚信档案。你新公司应在接获本尽快伊始，即刻进行有关单位，认真学习具体法律法规，齐备新公司治水与内外操纵机制，进一步降低人力资源质量，切实提高规范督导水平，并于1个同月内将有关单位落实情形书面报送我局。

如果对本监督管理预防措施不服，可以在接获本尽快书伊始60日任性中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在接获本尽快书伊始6个同月任性有管辖权的人民政府提起诉讼。复议与诉讼过后，上述监督管理预防措施不终止督导。

上交所山西省监管局           

2022年1同月5日         

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